为贯彻落实娄底市优化营商环境相关决策部署，在市场监管领域探索包容审慎监管，激发市场活力，促进经济持续健康发展，娄底市市场监督管理局制定了《娄底市市场监管领域减轻处罚事项清单 从轻处罚事项清单 不实施行政强制措施事项清单》（以下简称《三张清单》）。有关政策解读如下：

一、起草背景

2022年4月18日，我局制订下发了规范性文件《娄底市市场监管领域不予行政处罚清单》（娄市监发〔2022〕38号），同时制订了《三张清单》（征求意见稿），没有做规范性文件出台。今年市委依法治市委员会下发的《市委全面依法治市委员会2023年工作要点》继续将“柔性执法”列入高质量法治护航内容。为了进一步优化营商环境，促进包容审慎监管，规范市场主体生产经营行为，我局起草了《三张清单》，并广泛向社会各界征求意见，形成了《三张清单》的具体内容。

二、主要原则

2021年12月15日，湖南省市场监督管理局正式印发《湖南省市场监督管理领域轻微违法行为不予处罚、减轻处罚规定》，同时，印发了《关于认真学习贯彻<中华人民共和国行政处罚法>的通知》（湘市监办〔2021〕96号），要求各市州认真落实行政处罚法中“处罚与教育相结合”的原则，在不与省局制订的免罚减罚规定相冲突的前提下，制订细化规定。

根据新修订的《中华人民共和国行政处罚法》、《湖南省市场监督管理行政处罚自由裁量权实施办法》、《湖南省市场监督管理领域轻微违法行为不予处罚、减轻处罚规定》的相关规定，结合全市市场监督管理部门行政处罚工作实际，《三张清单》坚持处罚与教育相结合、过罚相当原则，同时根据市场监管各领域法律、法规、规章的规定，用清晰列明的具体事项给执法人员以明确指引，以期进一步规范行政执法行为，促进严格规范公正文明执法，营造公平公正的法治环境。

（一）严格遵守法律、法规、规章规定。《三张清单》的制定严格遵守《中华人民共和国行政处罚法》、《湖南省市场监督管理行政处罚自由裁量权实施办法》、《湖南省市场监督管理领域轻微违法行为不予处罚、减轻处罚规定》和市场监管领域相关法律、法规、规章的规定，不创设、不突破。

（二）严格减轻处罚从轻处罚不实施行政强制措施适用条件。市场主体的轻微违法行为，必须符合初次违法、及时改正等条件；造成后果的，必须危害后果轻微，或及时采取召回等补救措施；减少自由裁量权适用，避免权力寻租。

（三）严格落实及时纠正要求。市场主体发生《减轻处罚事项 从轻处罚事项 不实施行政强制措施事项清单》规定的轻微违法行为，严格督促其及时履行整改义务，按要求完成整改后，方可认定其符合条件，对违法主体在自由裁量时减轻处罚、从轻处罚或不实施行政强制措施，绝不放松监管要求。

三、主要内容

《从轻处罚事项清单》对《行政处罚法》规定的5种情形和《湖南省市场监督管理领域轻微违法行为不予处罚、减轻处罚规定》规定的情形进行了列举。

《减轻处罚事项清单》征求意见稿19项，征求意见后，对有关食品和药品等领域的减轻处罚事项，予以删除，保留了12项，包括广告（3种情形）、不正当竞争（2种情形）、认证认可（2种情形）、消费者权益保护（2种情形）、化妆品（2种情形）及其他一般违法情况的表述。

《不实施行政强制措施事项清单》征求意见稿13项，征求意见后，对有关食品等领域的不实施行政强制措施事项的情形予以删除，保留计量（1种情形）、无证无照经营（1种情形）、广告（9种情形）、商标（1种情形）等5个领域共计12种情形，单行法律法规规定实施行政强制措施的情形，在当事人具备相应的条件下，明确规定在市场监管活动中，不实施行政强制措施。

四、适用方式

市场主体发生轻微违法行为被查处的，执法人员应在执法过程中按照《三张清单》规定，对符合条件的轻微违法行为，可以减轻处罚、从轻处罚或不实施行政强制措施；市场主体也可以主动提出申辩，要求执法机构适用《三张清单》规定，减轻处罚、从轻处罚或不实施行政强制措施。

五、清单外轻微违法行为的适用

本次制定的《三张清单》，规定了娄底市市场监管领域减轻处罚、从轻处罚、不实施强制措施的情形，但不排除其他情形下减轻处罚、从轻处罚、不实施强制措施，对于符合法律、法规、规章的规定，而暂未被纳入《三张清单》内容的轻微违法行为，依法减轻处罚、从轻处罚、不实施强制措施。